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国务院证券监督管理机构中国证监会

  • 胡心乐胡心乐
  • 证券
  • 2025-09-23 18:58:01
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基金销售机构是指以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事
  A

中国人民银行金融机构实施现场检查不必将检查情况通报中国银行
  正确答案:×解析:中国人民银行对金融机构实施现场检查,必要时将检查情况通报中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。

证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销
  A考点:《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据,是行政法规。

中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置
  ABCD解析:中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。【知识点】紧急监管措施【考察方向】原文条款【难易程度】难

私募基金管理人委托募集的应该委托获得中国证券监督管理委员会
  正确答案:A按照《私募投资基金管理人内部控制指引》第十七条规定,私募基金管理人委托募集的,应该委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保私募基金向合。

证券公司应当按编制客户资产管理业务的报告报中国证券监督管理
  C解析:证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告,报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

国务院反洗钱行政主管部门是A中国人民银行B中国保险监督
  正确答案:A《金融机构反洗钱规定》规定,中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。故选A。

国务院反洗钱行政主管部门是A中国人民银行B中国保险监督管理
  正确答案:A【正确答案】:A【答案解析】:《金融机构反洗钱规定》规定,中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。

中国证券监督管理委员会派出机构行政处罚工作规定为什么找不到
  中国证券监督管理委员会派出机构行政处罚试点工作规定一、为了健全和完善证券执法工作,提高行政处罚工作的质量和效率,中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会决定在中国证监会上海监管局、广东监管局和深圳监管局3家派出机构以下统称试点单位进行行政处罚工作试点。