情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构A净资本为
正确答案:AB证券公司申请保荐机构资格有:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。③保荐业务部门要有健全的业务规程,内部风险评估和控制系统,内部结构设置合理,具备相应的研究能力、销。
A证券公司申请介绍业务资格应当符合中国证监会规定的风险控制指标
正确答案:BCBC【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条规定,证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准:①净资本不低于12亿元;②流动资产余额不低于流动负债余额不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金的。
证券公司从事资产管理业务应当获得证券监管部门批准的业务资格
C
证券公司经营经纪业务同时经营证券承销与保荐证券自营证券
D证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他。
证券公司经营证券自营业务的持有一种权益类证券的成本不得超过净
正确答案:C证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:1自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%;2自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;3持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;4持有一种权益类证券的市值与其总市值的。
证券公司从事资产管理业务应当获得证券监管部门批准的业务资格
C
证券金融公司对单一证券公司转融通的余额不得超过证券金融公司净
A
证券公司从事资产管理业务应当获得证券监管部门批准的业务资格
C
证券公司从事资产管理业务应当获得证券监管部门批准的业务资格
C
证券公司风险控制指标管理办法规定证券公司自营业务持有一种
正确答案:B【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。