当前位置:首页> 证券> 证券业协会和证券交易所属于A政府机构B政府在证券业的分支

证券业协会和证券交易所属于A政府机构B政府在证券业的分支

  • 张腾鸿张腾鸿
  • 证券
  • 2025-09-18 11:58:02
  • 164

证券自律管理机构包括A证券交易所B证券业协会C证券服务
  正确答案:AB解析本题所要考核的知识点是自律性组织。证券市场自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。在我国,按照《证券法》规定,证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会。所以,本题答案为AB。

在我国财务顾问的监管主体包括A国务院B证监会C证券交易所D
  正确答案:BD解析:中国证监会依照法律、行政法规和《财务顾问管理办法》的规定,对财务顾问实行资格许可管理,对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员的执业情况进行监督管理;中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

证券市场规制对象包括A证监会B证券交易所C证券经营机构D证券业
  证券市场规制对象包括:B证券交易所、C证券经营机构、D证券业协会证券市场的规制对象主要是指那些参与证券市场活动的主体,包括证券交易所、证券经营机构、证券业协会等。这些主体在证券市场的运行中扮演着重要的角色,因此对其进行有效的规制对于维护证券市场的正常秩序。

在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是A证券登记
  正确答案:B解析本题所要考核的知识点是大宗交易。我国现行有关交易制度规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定,证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。所以,本题答案为B。

证券自律性组织包括A证券交易所和证券监管机构B证券交易所和
  正确答案:B

证券自律性组织包括A证券交易所和证券监管机构B证券交易所
  正确答案:B

指定A中国证券业协会B中国证监会C证券交易所D证券公司
  正确答案:A考点:熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。解析:《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

负责组织制订证券行业技术标准和指引的是A中国证券业协会B国家
  正确答案:A中国证券业协会自律管理职责之一:推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引。

下面不属于证券自律管理机构的是A证券交易所B证券业协会C
  正确答案:C

下面不属于证券自律管理机构的是A证券交易所B证券业协会C
  正确答案:C略