证券发行与承销是指证券公司代理证券发行人发行证券为企业在证券

经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其
　　正确答案：D本题属识记性试题，考生应当在理解的基础上识记。故选D。

上市公司公开发行股票应当由证券公司承销非公开发行股票如发行
　　正确答案：A上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的对其直接
　　D解析：《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者。

根据中国证监会证券发行与承销管理办法中国证券监督管理委员
　　B

证券公司代发行人发售证券在承销期结束时将未售出的证券全部退还
　　正确答案：C

证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后
　　c

证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的发行人
　　ABD本题考查证券发行中虚假陈述的法律责任。原《证券法》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失。

证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的发行人
　　ABD参见《证券法》第69条。发行人、上市公司公告的文件有虚假陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任，发行人、上市公司的董事、监事等高级管理人员和其他直接责任人员，以及保荐人、承销的证券公司，应当承担连带责任。

根据证券法的规定发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是
　　正确答案：ABC本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。